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香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度

何谓香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度

何谓香港投资者识别码制度?

证券及期货事务监察委员会(「证监会」)宣布于 2022 年下半年在香港联合交易所有限公司(「联交所 」)的交易系统实施香港证券市场投资者识别制度。根据香港证券市场投资者识别制度,光大证券国际*必须:-

  • 收集客户的客户识别信息
  • 为每个客户分配一个唯一的的券商客户编码;
  • 向联交所和/或证监会提交客户的客户识别信息及券商客户编码。
  • 确保客户已提交明确同意以继续享用光大证券国际所提供的相关香港证券交易服务。

  • *我们的证券交易服务由光大证券投资服务(香港)有限公司(「光证投资服务香港」)、光大证券数码金融(香港)有限公司(「光证数金香港」)及中国光大证券(香港)有限公司(「光大证券香港」)提供。光证投资服务香港及光证数金香港属中国光大证券国际有限公司(「中国光证国际」)全资附属公司。光大证券香港属中国光证国际关联公司光大证券国际(香港)有限公司的全资附属公司。以上公司统称「光大证券国际」。

    最后更新: 2022-06-08

何谓券商客户编码?

根据香港证券市场投资者识别制度,光大证券国际*必须为每位在光大证券国际持有帐户的客户分配券商客户编码。光大证券国际只在获得客户同意后才会处理券商客户编码的相关注册。

*我们的证券交易服务由光大证券投资服务(香港)有限公司(「光证投资服务香港」)、光大证券数码金融(香港)有限公司(「光证数金香港」)及中国光大证券(香港)有限公司(「光大证券香港」)提供。光证投资服务香港及光证数金香港属中国光大证券国际有限公司(「中国光证国际」)全资附属公司。光大证券香港属中国光证国际关联公司光大证券国际(香港)有限公司的全资附属公司。以上公司统称「光大证券国际」。

最后更新: 2022-06-08

何谓客户识别信息? 香港证券市场投资者识别制度规定收集哪些个人资料?

客户识别信息是指被分配了券商客户编码的客户的有关信息:
就个人客户而言:

  • 身份证明文件上所示的全名;
  • 身份证明文件的签发国家或司法管辖区;
  • 身份证明文件类别(按以下优先次序排列:(1) 香港身份证;(2) 国民身份证明文件;(3) 护照);及
  • 身份证明文件的身份证明文件号码。

  • 就公司客户而言:
    • 身份证明文件上所示的全称;
    • 身份证明文件的签发国家或司法管辖区;
    • 身份证明文件类别(按以下优先次序排第:(1)法律实体识别编码(LEI)登记文件;(2)公司注册证明书;(3)商业登记证;(4)其他同等文件);及
    • 身份证明文件的身份证明文件号码。

    • 就属信托的客户而言:
      • 受托人的客户识别信息(应与上述公司或个人客户的客户识别信息相同);
      • 然而,若信托是一个投资基金(即集体投资计划),则应收集在相关受规管中介人开立交易帐户的资产管理公司或个别基金(视何者适用而定)的客户识别信息。

      • 就联名帐户的客户而言:
        • 应提供属同一券商客户编码的联名帐户内所有客户的客户识别信息(与上述规定一致,视乎客户的性质而定)。
        • 最后更新: 2022-06-08

何谓场外证券交易汇报制度?

证券及期货事务监察委员会(「证监会」)宣布于 2023 年上半年实施场外证券交易汇报制度。
场外证券交易汇报制度有关交易是指, 除其他事项外:

  • 有关的股份转让而应于香港征收印花税的场外证券交易(即联交所未有纪录的交易),获得税务局印花税减免的交易(无论是全部还是部分)除外;或
  • 实物股票的存入和提取。

  • 根据场外证券交易汇报制度,光大证券国际必须:(1) 当光大证券国际作为委托人或代理人进行相关转让时,向证监会报告包括相关股份转让的受让人和/或转让人的客户识别信息;或 (2) 当光大证券国际作为委托人或代理人存入或提取实物股票时,向证监会报告客户的客户识别信息。

    最后更新: 2022-06-08

香港证券市场投资者识别制度将于何时推出?

根据证监会公布的,香港证券市场投资者识别制度预计将于2022年下半年实施。实际推出日期将有待证监会进一步公布。

最后更新: 2022-06-08

场外证券交易汇报制度将于何时推出?

根据证监会公布的,场外证券交易汇报制度预计将于2023年上半年实施。实际推出日期将有待证监会进一步公布。

最后更新: 2022-06-08

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